來源:券商中國 時間:2019-11-22
11月21日，證券基金行業(yè)文化建設動員大會召開，中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并發(fā)表了重要講話，講話的主要內容包括了：
1、今年8月，證監(jiān)會黨委專門成立了行業(yè)文化建設工作領導小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設的總體目標、工作思路、重點任務和機制保障。要加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
2、 只有依法合規(guī)經營，才能贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境；逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴重傷害。證券基金機構要把合規(guī)經營擺在更加突出的位置。
3、 行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。
4、 2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系。
5、 證券基金行業(yè)要抓考核激勵，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。
6、 證券基金行業(yè)要抓選人用人。要樹立科學的選人用人標準，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先，重點把好證券基金機構董監(jiān)高人員的任職資格關，真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務精通的高素質金融人才。
7、 證券基金行業(yè)要抓職業(yè)操守。突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓、從業(yè)資格考試和高管任職資格評定中的權重，把合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的理念和要求融入到行業(yè)從業(yè)人員管理的全過程，筑牢珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德的思想防線。
8、 發(fā)展一批專業(yè)的普惠金融服務機構，成立專門的普惠金融部門，提供高質量的專業(yè)服務。
9、 行業(yè)協(xié)會將在全行業(yè)組織評選優(yōu)秀單位和優(yōu)秀從業(yè)人員，讓道德模范、行業(yè)楷模站出來、立起來，形成頗具含金量的行業(yè)文化榮譽稱號，讓獲得榮譽稱號的機構和人員在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，形成人人爭當先進、榮譽創(chuàng)造價值的氛圍。
10、 實施差異化的資格準入，為積極服務國家戰(zhàn)略、履行社會責任、滿足大眾金融需求的行業(yè)機構留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機構分類評價政策體系，研究設立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設專項指標，強化綜合考核，發(fā)揮好差異化監(jiān)管的導向作用。
看點一：證監(jiān)會成立專門的文化建設工作領導小組
今年8月，證監(jiān)會黨委專門成立了行業(yè)文化建設工作領導小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設的總體目標、工作思路、重點任務和機制保障，要加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和精神支撐。
易會滿指出，健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現，是服務實體經濟的內在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風險的有力抓手。
易會滿點名了一些行業(yè)機構在認知上的偏差，即“重視不夠，缺乏內在主動性，存在重發(fā)展、輕質量，重業(yè)務、輕風險的問題”。
易會滿提出，沒有高質量的中介服務，就沒有高質量的資本市場。狠抓中介機構能力建設是全面深化資本市場改革的十二項重點改革措施之一，其他改革措施的順利推進也離不開中介機構能力的提升。證券基金行業(yè)文化是構建資本市場良好生態(tài)的關鍵一環(huán)，對于促進行業(yè)改革創(chuàng)新至關重要。要進一步強化行業(yè)文化建設的基礎性、導向性作用，推動各類中介機構突出主業(yè)、突出基礎、突出合規(guī)、突出創(chuàng)新、突出穩(wěn)健，實現差異化發(fā)展和專業(yè)化經營。
看點二：要打造“八字”行業(yè)文化
易會滿提到，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
合規(guī)是底線。只有依法合規(guī)經營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境；逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴重傷害。證券基金機構要把合規(guī)經營擺在更加突出的位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責，帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。
誠信是義務。資本市場的發(fā)展必須以充分的信息披露為核心，證券中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關系投資者合法權益和市場正常運行。對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產管理行業(yè)的本質，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，是發(fā)展之基。行業(yè)機構和從業(yè)人員要珍惜聲譽，從日常經營管理的小事做起，從自身一言一行的小節(jié)做起，把誠信經營的品牌擦得更亮，努力打造資本市場的“百年老店”。
專業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領域，但現在行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。明年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放。證券基金機構要有“本領恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內功，加強學習，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。
穩(wěn)健是保證。我國證券行業(yè)也曾經歷過三年綜合治理的切膚之痛，付出了學費，就要真正從這些案例中汲取教訓，得到成長。當前，全球經濟金融形勢日趨嚴峻復雜，打好金融風險防控的攻堅戰(zhàn)和持久戰(zhàn)，是證券基金行業(yè)必須跨越的關口。要堅持穩(wěn)中求進，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經營底色和鮮明特質，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務發(fā)展與管理能力相匹配。
看點三：文化建設的路線圖明確
易會滿表示，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。
在這個基礎上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標和路線圖。
一是2019年8月至12月為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發(fā)布行業(yè)文化建設工作綱要、提出行業(yè)文化建設倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。
二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優(yōu)化分類評價標準、完善誠信系統(tǒng)建設等。
三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設。證券基金經營機構、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機構都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰(zhàn)，將相關工作要求不折不扣落實到位。
看點四：文化建設四點關鍵舉措
看點五：四方面提升證券基金行業(yè)文化建設水平
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